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    【中国证监会】广发证券股份有限公司申请上市证券做市业务资格反馈意见
    哈希值:

    发文机关: 中国证监会

    主题分类 其他 其他

    截止日期

    发布日期: 2024-10-25 阅读 11
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    索  引  号 bm56000001/2024-00013342 分        类
    发布机构 发文日期 2024年10月25日
    名        称 广发证券股份有限公司申请上市证券做市业务资格反馈意见
    文        号 主  题  词

    广发证券股份有限公司申请上市证券做市业务资格反馈意见

    广发证券股份有限公司

    现对你公司上市证券做市业务资格申请文件提出反馈意见,请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管审核员。

    根据申请材料,你公司科创板做市一级部门衍生品业务部的做市团队具体负责,北交所做市业务由一级部门权益投资部下设二级部门股票做市业务部负责。鉴于两项做市均属于上市股票做市,请补充说明由不同部门开展的考虑,特别是由衍生品业务部开展科创板做市业务的有关考虑,补充论证相关安排是否有利于“同一业务、同一标准”以及风险集中管控的要求。

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