国投证券股份有限公司：

现对你公司股票期权做市业务资格提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、针对股票期权做市业务，公司按照“董事会—经理层—投资业务委员会—投资业务委员会下设部门”逐级授权决策管理，但你公司相关业务管理制度及实施方案均未对各层级具体决策权限进行详细说明，且公司现行授权决策架构与公司《股票期权做市业务管理办法》、实施方案不一致，请公司补充完善。

二、公司股票期权做市业务建立由“董事会及下设的风险控制委员会—经理层及下设的风险管理委员会—风险管理部门—各风险管理单元组成”组成的风险管理组织架构，请就“风险管理部门”、“各风险管理单元”的具体所指及关于股票期权做市业务的风险管理职责进行说明。此外，公司现行风险管理组织架构与公司《股票期权做市业务风险控制制度》不一致，请公司完善相关安排。

三、根据申请材料，金融市场部总经理主要负责投资委及相关业务的统筹管理和大类资产配置等工作，不直接或间接参与具体证券品种的投资决策，但公司《股票期权做市业务管理办法》规定，做市方案应经金融市场部负责人或其授权人同意方可执行，两者似有矛盾，请公司完善相关安排。

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